Sermaye piyasalarında çalışan insan kaynağının niteliğinin arttırılması, yatırımcıların doğru yönlendirilmesi ve verilen hizmet kalitesinin iyileştirilmesi vizyonu doğrultusunda; sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda belirli unvan ve görevlerde çalışanların veya buralarda çalışacak kişilerin mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu’nun verdiği yetki çerçevesinde düzenlenen sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla mesleki yeterliliği gösterir lisans belgeleri Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu tarafından verilmektedir.
Halka açık ortaklıklarda, yatırım kuruluşlarında, kolektif yatırım kuruluşlarında, derecelendirme kuruluşlarında, gayrimenkul değerleme şirketlerinde, bağımsız denetim şirketlerinde ve Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan diğer kurumlarda çalışanlardan belirli unvan veya niteliklere sahip olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması halinde, Kurulun VII-128.7 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’inde sayılan lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadır.
Sermaye Piyasası Kurulu’nun, Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’inin “Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler” başlıklı 25’inci maddesi kapsamında sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisans gerektiren unvan ve görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek lisans gerektiren görevleri yapmak isteyenlerin ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte lisans gerektiren görevlerde bulunmak isteyenlerin gerekli lisanslara sahip olmaları gerekmektedir.
Sermaye Piyasası Lisansı Gerektiren Unvan ve Görevler tablosu aşağıda yer almaktadır.
Kaynak: SPL
