Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Midas Menkul Değerler’e üç farklı mevzuat ihlali gerekçesiyle toplam 24,9 milyon TL idari para cezası kesti. Ceza kararları; uzaktan kimlik tespiti, yanıltıcı reklamlar ve iç denetim yetersizliklerine dayandırıldı.
Türkiye sermaye piyasalarının düzenleyici ve denetleyici kurumu olan Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), haftalık bülteninde Midas Menkul Değerler A.Ş. hakkında yürütülen incelemelerin sonuçlarını kamuoyuna duyurdu. Yapılan denetimler sonucunda, finansal teknoloji ve aracı kurum sektöründe faaliyet gösteren Midas’a mevzuata aykırı uygulamaları nedeniyle toplam 24 milyon 918 bin TL idari para cezası uygulandı.
SPK’nın Ceza Kestiği 3 Temel İhlal ve Detayları
SPK tarafından yayımlanan haftalık bültende yer alan ayrıntılara göre, Midas Menkul Değerler’e uygulanan idari para cezasının alt kalemleri ve gerekçeleri şu şekilde sıralandı:
- Uzaktan Kimlik Tespiti İhlali (13,3 Milyon TL): Müşteri kabul ve hesap açılış süreçlerinde yürürlükteki mevzuat gereği zorunlu olan uzaktan kimlik tespiti işlemlerinin, görüntülü görüşme gerçekleştirilmeksizin tamamlanması gerekçesiyle aracı kuruma 13 milyon 300 bin TL idari para cezası kesildi.
- Yanıltıcı Reklam ve İletişim Faaliyetleri (7,2 Milyon TL): Pazarlama ve tanıtım süreçlerinde yatırımcıları yanıltıcı ve eksik bilgilendiren ifadelere yer verilmesi sebebiyle Midas’a 7 milyon 200 bin TL para cezası uygulandı.
- Etkin Olmayan İç Denetim Sistemleri (4,4 Milyon TL): Şirket bünyesindeki iç denetim, iç kontrol ve risk yönetim sistemlerinin etkin, yeterli ve mevzuata uygun şekilde çalıştırılmaması nedeniyle 4 milyon 418 bin TL ceza verildi.
Müşteri Onboarding ve İç Kontrol Standartları Sıkılaştırılıyor
Sermaye Piyasası Kurulu’nun aracı kurumlara ve fintek şirketlerine yönelik denetimlerini sıkılaştırdığı bu dönemde verilen ceza, sektörde uzaktan müşteri kabulü (onboarding) ve iç kontrol mekanizmalarının mevzuata tam uyumunun önemini bir kez daha ortaya koydu. SPK yetkilileri, yatırımcı mağduriyetlerinin önüne geçilmesi ve finansal sistemin güvenliğinin korunması adına denetimlerin kararlılıkla devam edeceğini vurguluyor.
